NM金融管理局高管,前控制人员被捕

2019-09-12 14:06:00 麻灯达 26

美国新墨西哥州安塔菲消息(美联社) - 现任首席运营官和新墨西哥州金融管理局前任控制人员周三被捕,罪名是涉嫌违反国家证券违规行为,这使得该机构的收入看起来更强劲。

新墨西哥州监管和许可部门证券部周三宣布逮捕首席运营官John Duff和前控制人Greg Campbell,后者于6月离开该机构。

财政部门发行债券,并为某些国家机构,城市,县,学校和其他新墨西哥州政府组织提供资本项目的低成本融资。 该机构的未偿还贷款超过10亿美元。

这些指控中,两人同意会计变更,使当局的收入大于2011年的实际收入。

根据刑事诉讼,坎贝尔面临证券欺诈,伪造和敲诈勒索的指控。 调查人员表示,坎贝尔承认他伪造了该机构的审计报告,该报告提供了有关该机构的财务报表,并且他错误地声称它已被外部公司审计。

达夫被指控为八项证券欺诈和敲诈勒索的附属品。 作为坎贝尔直接上司的达夫,也被指控通过向评级机构,购买该机构债券的投资者和国家歪曲NMFA的财务报表,密谋进行诈骗。

该州最高证券监管机构拒绝在周三推测坎贝尔和达夫的动机,而且财务管理局的理事会成员表示,在对该机构的法证审计完成之前,是否有任何资金缺失尚不确定。

国家证券监管机构的逮捕令宣誓书称,坎贝尔在达夫的知情和许可下,误报了NMFA 2011年财务报表中约4,000万美元。 问题在于权力机构在2010年和2011年向州政府提供的资金,以填补新墨西哥州学校和一般政府计划的运营预算的不足。 该机构获得了一部分州税收收入,立法机构利用各机构持有的闲置资金来帮助平衡国家预算。

该机构官员将其归类为虚假审计中的“拨款费用”,而不是将资金转移报告为4000万美元的收入下降。 监管机构表示这是不恰当的。

证券部门主管丹尼尔·塔纳卡在一份声明中表示,“这两位公司官员具有很强的会计背景,但他们还在编写书籍,使他们的财务报表看起来比实际更强。”

在一次NMFA董事会会议后,田中告诉记者:“我们没有理由相信NMFA目前处于财政困境。但当然采取措施错误地代表财务状况并使其看起来比现在更强大。”

该宣誓书称,坎贝尔在2011年8月的会议上向董事会概述了转移资金的会计重新分类,并未提出任何问题。

Duff自2005年起担任财务部门的首席投资官。 作为首席运营官,他监督了坎贝尔担任控制人的会计业务。 坎贝尔还于2005年前往该机构工作,从事会计工作,并于2007年12月成为控制人。

坎贝尔和达夫被预订到圣达菲县监狱,并获得了20,000美元的现金或保证金。 根据监狱记录,这两名男子于周三下午获释。

尚未确定在圣达菲第一司法区法院提审的日期。

“这两个人的行为冒着新墨西哥州信用评级的风险,”国家监管和许可部门主管J. Dee Dennis Jr.说。 “我们希望向华尔街,评级机构,债券购买者和投资者发出明确而强烈的信息,我们将尽快找到这一点,以便再次恢复对我们州的信心。”

国家信用评级机构表示,由于担心组织内缺乏财务监督,他们正在考虑是否降级当局的债券评级。 债券评级的下降将增加新墨西哥州纳税人为政府筹集资本改善项目的成本。

没有经过审计的财务报表,当局无法发行新债券,其理事会已决定暂时缩减向地方政府的贷款,同时该机构解决因虚假审计引起的问题。

该机构的理事会周三投票决定限制向城市,县和其他地方政府提供的低成本贷款,用于下水道,政府大楼,水权收购和消防车等设备。

当局可以使用3700万美元的现金储备进行贷款,董事会正在对新项目的贷款征收500万美元的限额。

该机构由立法机构设立,每年获得约2600万美元的税收收入用于融资。 其工人和管理层不是国家雇员,但政府对其运营进行监督。 该机构由一个由12名成员组成的董事会管理,大多数成员是州长的任命者和州长行政当局的成员。

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